浙江省2004年1月高等教育自学考试金融市场学试题

浙江省2004年1月高等教育自学考试金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1分，共10分)
1.以下关于金融市场的理解与解释中，最准确的是( )。
A.金融市场是金融工具交易的场所
B.金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动
C.金融市场是金融机构之间的交易活动
D.金融市场是资金供求双方的交易活动

2.经济衰退的形势下，投资收益水平高于市场平均收益水平的股票是( )。
A.周期性股票 B.成长性股票
C.防守性股票 D.蓝筹股票

3.买卖双方在成交之后必须进行实物交割的证券交易方式是( )。
A.期货交易 B.现货交易
C.期权交易 D.期指交易

4.不存在套期保值者的证券交易方式是( )。
A.现货交易 B.期货交易
C.期权交易 D.期指交易

5.可以在交易所之外进行的交易方式是( )。
A.现货交易 B.期货交易
C.期权交易 D.期指交易

6.以下属于我国金融市场行政管理机构的是( )。
A.中国人民保险公司
B.中国证券业协会
C.联邦储备委员会
D.中国保险监管委员会

7.在亚洲市场交易额最大的货币币种是( )。
A.美元 B.港元
C.日元 D.英镑

8.以下关于即期汇率和远期汇率的计算关系式中，公式正确的是( )。
A.直接标价法下，远期汇率=即期汇率-升水
B.直接标价法下，远期汇率=即期汇率-贴水
C.间接标价法下，远期汇率=即期汇率-贴水
D.间接标价法下，远期汇率=即期汇率+升水

9.根据债券等级评估的结果，被称作“金边债券”的是( )。
A.AAA级债券 B.AA和AAA级债券
C.A、AA和AAA级债券 D.BBB以上级别的债券

10.某面额为50000元的票据三个月以后到期，假设贴现率为6%，则贴现银行应付给持票人的金额为( )。
A.49150元 B.49250元
C.49350元 D.49450元

二、多项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出二至四个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题1分，共10分)
1.以下行为中，属于直接融资的项目包括( )。
A.信托存贷款活动 B.银行承兑汇票融资
C.公司股票融资 D.金融债券融资

2.以下票据中由债务人开出的是( )。
A.银行本票 B.银行承兑汇票
C.商业承兑汇票 D.银行汇票

3.特殊股票是相对于普通股票而言的，以下几种股票中属于特殊股票的是( )。
A.优先股 B.B股
C.多权股 D.限权股

4.以下股票的发行定价方式中，股份公司无需经过管理部门同意、可以直接采用的方式是( )。
A.平价方式 B.市价方式
C.中间价方式 D.折价方式

5.证券场外交易市场包括( )。
A.交易所市场 B.柜台交易市场
C.第三市场 D.第四市场

6.由政府财税收入作为偿债资金来源的公债是( )。
A.国库券 B.中长期国债
C.地方政府普通债券 D.地方政府收益债券

7.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。
A.市场风险 B.财务风险
C.利率风险 D.政策风险

8.以下情形中会导致期权合约的期权费上升的是( )。
A.合约所涉及的证券的交易趋于活跃
B.看涨期权所涉及的证券的行情趋于下跌
C.看涨期权所涉及的证券的行情趋于上涨
D.看跌期权所涉及的证券的行情趋于上涨

9.以下的购买行为中属于投资行为的是( )。
A.买进一辆汽车用于家庭生活
B.买进一套公寓用作私人公司办公场所
C.将闲置的现金存入银行
D.买入一笔股票指数期权

10.同时参与债券发行和股票发行的市场参与者是( )。
A.发行人 B.投资者
C.中介机构 D.保证人

三、填空题(每空1分，共10分)
1.货币市场具有风险性______性高的特征。

2.现代金融市场上的商业票据已不再是同时列明出票人和债权人姓名的______名票据。

3.第一张可转让大额定期存单是由美国______银行于1961年创造的。

4.有限责任公司是指公司股东对公司债务承担的责任以其______为限。

5.深圳证券交易所是于______(年、月)成立的。

6.______式的外汇市场是指具体的外汇交易场所。

7.期货市场的作用主要表现在______和价格发现两个方面。

8.我国对CD市场进行管理的机构是______。

9.______证券交易所的股票行情往往是西方股市风暴的导火索。

10.______交易所是被香港法律和管理当局唯一认可的证券交易机构。

四、名词解释(每小题3分，共15分) 1.票据
2.逆回购协议
3.看涨期权
4.投资
5.欧洲美元

五、简答题(每小题6分，共30分)
1.金融市场的构成要素有哪些?
2.证券交易所特有的组织功能体现在哪些方面?
3.债券与股票的主要区别体现在哪些方面?
4.伦敦金融市场所具有的主要特点是什么?
5.证券交易所交易行为管理的主要内容有哪些?

六、论述题(第1题15分，第2题10分，共25分)
1.股份公司股东的权利和义务是什么?
2.请对债券投资和股票投资及其收益进行比较分析。